本刊記者-徐長杰 

　　北京時間5月23日凌晨，美國商務(wù)部宣布，將共計33家中國公司及機構(gòu)列入“實體清單”，其中包括北京計算科學(xué)研究中心、奇虎360、 哈爾濱工業(yè)大學(xué)、哈爾濱工程大學(xué)等科技公司和機構(gòu),其中包括 華孚時尚股份有限公司下屬子公司阿克蘇華孚。不過華孚在發(fā)布公告中已指出：“阿克蘇華孚服務(wù)于國內(nèi)市場，其原料、設(shè)備和技術(shù)可以避免源自美國的產(chǎn)品，被列入‘實體清單’不會對其日常經(jīng)營產(chǎn)生影響”。

　　被美國列入“實體清單”，即意味著美國政府可根據(jù)《出口管理條例》限制對這些機構(gòu)出口、進口或轉(zhuǎn)口。在未得到許可證前，美國各出口商不得幫助這些名單上的企業(yè)獲取受本條例管轄的任何物項。 

　　實際上，近一年多來，美國已經(jīng)多次擴容“實體清單”。截至目前，被美國商務(wù)部列入實體清單的公司，高校及科研機構(gòu)已有近百余家。

　　33家中國公司及機構(gòu)名單如下：　

　　? 北京達闥科技 Beijing Cloudmind Technology Co.， Ltd.

　　? 北京云計算中心 Beijing Computational Science Research Center

　　? 北京錦程環(huán)宇科貿(mào) Beijing Jincheng Huanyu Electronics Co.， Ltd.

　　? 北京高壓科學(xué)研究中心Center for High Pressure Science and Technology Advanced Research

　　? 成都太科光電有限責(zé)任公司

　　? 中國九原貿(mào)易公司

　　? 達闥科技 香港Cloudminds （Hong Kong） Limited

　　? 達闥科技 Cloudminds Inc.

　　? 哈爾濱創(chuàng)越科技有限公司 Harbin Chuangyue Technology Co.， Ltd.

　　? 哈爾濱工程大學(xué) Harbin Engineering University

　　? 哈爾濱工業(yè)大學(xué)Harbin Institute of Technology

　　? 哈爾濱蘊力達科技開發(fā)有限公司 Harbin Yun Li Da Technology and Development Co.， Ltd.

　　? 精納科技有限公司 JCN （HK） Technology Co. Ltd.

　　? 快急送物流（中國）有限公司 K Logistics （China） Limited

　　? Kunhai （Yanjiao） Innovation Research Institute

　　? 頂峰多尺度波音所 Peac Institute of Multiscale Science

　　? 奇虎三六零 Qihoo 360 Technology Co. Ltd.

　　? 奇虎三六零 Qihoo 360 Technology Company

　　? Shanghai Nova Instruments Co.， Ltd.

　　? 四川鼎澄物資貿(mào)易公司 Sichuan Dingcheng Material Trade Co.， Ltd.

　　? 四川新天元科技有限公司

　　? 四川圖斯克進出口貿(mào)易有限公司

　　? 礪劍天眼科技有限公司

　　? 朱杰進，復(fù)旦大學(xué)副教授 Zhu Jiejin.

　　? 中國公安部法醫(yī)學(xué)研究所 China‘s Ministry of Public Security’s Institute of Forensic Science

　　? 阿克蘇華孚，拉拉股份有限公司 Aksu Huafu Textiles Co.

　　? 云從科技 CloudWalk Technology

　　? 烽火科技集團 FiberHome Technologies Group and the subsidiary

　　? 南京纖之家星空通信發(fā)展 Nanjing FiberHome Starrysky CommunicationDevelopment

　　? 東方 網(wǎng)力 NetPosa

　　? 深網(wǎng)視界 （東方 網(wǎng)力子公司，人臉識別）SenseNets

　　? 云天勵飛 Intellifusion

　　? IS‘Vision.　　

　　針對被美國商務(wù)部列入“實體清單”一事，5月24日，華孚時尚股份有限公司在其官網(wǎng)發(fā)布了公告。公告說明如下：

　　一．美國商務(wù)部所做決定是不顧事實的不負責(zé)任行為，我們反對將產(chǎn)業(yè)政治化。

　　二．根據(jù)美國《出口管理條例》規(guī)定，清單實體與美國出口商進行任何EAR受控物項的交易（包括出口、再出口甚至國內(nèi)轉(zhuǎn)讓）均受到限制。阿克蘇華孚服務(wù)于國內(nèi)市場，其原料、設(shè)備和技術(shù)可以避免源自美國的產(chǎn)品，被列入實體清單不會對其日常經(jīng)營產(chǎn)生影響。

　　三．阿克蘇華孚自創(chuàng)建以來，以不僅要做一個能企業(yè)、更要做一個好企業(yè)為宗旨，忠實履行社會責(zé)任，遵守相關(guān)法律法規(guī)，恪守商業(yè)行為準則，充分尊重員工權(quán)利。多次通過國內(nèi)外社會責(zé)任機構(gòu)的認證。

　　四．衷心感謝社會各界對此事件的關(guān)注和對華孚的支持。我們只有做好自己，做更好的自己，才能報答大家一如既往的厚愛。

　　華孚時尚股份有限公司

　　2020年5月24日

　　美國所恐懼的，正是我們所自豪的。 

　　我們不難看出，美國“實體清單”想制約的不單單是頭部企業(yè)，更是中國整個科技領(lǐng)域。很大一部分情況下，只要美國覺得某家國外公司掌握的技術(shù)已經(jīng)足夠威脅到美國的國家利益，就會考慮動用這個黑名單，擠壓國外公司的發(fā)展空間。

　　華孚時尚股份有限公司是我國色紡紗行業(yè)中唯一一家擁有東部、新疆和越南三地布局的色紡紗供應(yīng)商和制造商。阿克蘇華孚位于新疆阿克蘇紡織工業(yè)城華孚路37號，于2010年12月14日在阿克蘇地區(qū)工商局注冊成立，公司注冊資本14.60億元，主要業(yè)務(wù)為“紡織品、紡織器材的制造銷售，紡織技術(shù)培訓(xùn)，出口本企業(yè)的紡織品和服裝，進口企業(yè)所需的原料、機器設(shè)備、儀器和配件，棉麻收購及銷售”。 

　　自2006年響應(yīng)國家西部大開發(fā)號召投資新疆，14年來，華孚一步一個腳印，足跡遍布南疆、北疆，創(chuàng)業(yè)波瀾起伏。新疆是我國最大的棉花生產(chǎn)基地，具有國內(nèi)最為優(yōu)質(zhì)的棉花資源。華孚正是依托這一產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，為新疆的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、就業(yè)、脫貧攻堅和社會穩(wěn)定做出了積極貢獻。 

　　截至2018年，華孚在新疆共有棉田8萬畝；軋花廠30多個，棉花年加工能力20余萬噸；染廠4個，產(chǎn)能4萬噸；紡廠13個，110萬紗錠，產(chǎn)能18萬噸；棉花交易市場年交易量50萬噸；控股阿克蘇棉麻站和鐵路專營線，物流吞吐量每年50萬噸。12年來所培育的人才和就業(yè)隊伍，同樣是華孚在新疆的一筆寶貴財富，截至目前已在新疆解決員工就業(yè)14700人；全疆安置少數(shù)民族員工就業(yè)已達6000人以上，實現(xiàn)了“一人就業(yè)，全家脫貧”的目標。

　　2018年8月，100萬錠色紡工業(yè)園和10萬噸染色工業(yè)園也正式開園。 

　　實際上，早在2019年，商務(wù)部方面就對美國“實體清單”發(fā)表過談話，并表示，長期以來，美方動輒根據(jù)其國內(nèi)法對中國實體實施單邊制裁，還又打著人權(quán)的幌子，將中國地方政府機構(gòu)和中國企業(yè)列入“實體清單”實施制裁，并借機污蔑抹黑中國的治疆政策，粗暴干涉中國內(nèi)政，中方對此表示強烈不滿和堅決反對。

　　如今，世界已然是一體化協(xié)作的共同體，任何產(chǎn)業(yè)的割裂都會給整個產(chǎn)業(yè)帶來沖擊，然而美國依舊想開倒車，逆勢而行。當(dāng)下，美國對中國科技企業(yè)的打壓已不再是單純的經(jīng)濟霸凌，而是將其視為與中國進行戰(zhàn)略競爭的手段，“覆巢之下，焉有完卵”，當(dāng)有人破壞或割裂了全球化的產(chǎn)業(yè)鏈條，打開了“潘多拉”盒子，那么產(chǎn)業(yè)生態(tài)連鎖性的反映便會接踵而來，任何一方都難獨善其身。筆者認為，面對美國出臺的“實體清單”，中國應(yīng)該調(diào)整發(fā)展思路，主攻自身短板和核心技術(shù)。對于美國的打壓，華為的回答是，“沒有傷痕累累，哪來皮糙肉厚”，對于紡織行業(yè)的華孚來說，又何嘗不是一種歷練？

　　中國企業(yè)應(yīng)對措施建議：

　　1. 建議中國企業(yè)做好危機管理，聘用專業(yè)機構(gòu)通過與媒體、政府監(jiān)管機構(gòu)的溝通和信息披露，最大程度降低被列入清單的影響。聘用中美兩國的律師事務(wù)所來應(yīng)對涉及出口管制域外管轄的調(diào)查和提供雙向結(jié)合的法律應(yīng)對方案。2. 建議中國企業(yè)搭建全面、高效的貿(mào)易合規(guī)體系，以識別出對外貿(mào)易中的出口管制風(fēng)險并及時采取應(yīng)對措施，進而確保今后可以持續(xù)可預(yù)期地作出合規(guī)的出口決策。具體而言，一套有效的出口合規(guī)內(nèi)控管理體系貫穿研發(fā)、設(shè)計、采購、生產(chǎn)、銷售等全流程，其可以使企業(yè)獲得下述戰(zhàn)略優(yōu)勢：1）有效防范出口管制違規(guī)；2）建立出口合規(guī)信譽，在采購美國高科技產(chǎn)品的過程中獲得戰(zhàn)略優(yōu)勢；3）快速識別受控物項和交易；4）以合規(guī)為前提聚焦實質(zhì)性的業(yè)務(wù)，幫助企業(yè)管理出口合規(guī)風(fēng)險；5）證明企業(yè)不斷地遵循適用的出口合規(guī)要求；3. 建議中國企業(yè)加強供應(yīng)鏈管理，積極拓展國際供貨渠道來源，促進重要零部件進口來源多元化，優(yōu)化企業(yè)供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)。特別是對于自身關(guān)鍵技術(shù)不成熟的企業(yè)，應(yīng)該爭取與多個國家供應(yīng)商展開合作，豐富企業(yè)的供應(yīng)鏈渠道，建立多條供應(yīng)關(guān)系渠道，進而分攤貿(mào)易合作風(fēng)險；4. 建議中國企業(yè)及時開展美國管制物項的許可證管理工作，首先對所有美國原產(chǎn)物項和含有美國成分的物項進行梳理，對計算和判斷的過程充分的進行記錄，并保留文檔，然后設(shè)計替代美國管制物項的方案，比如更換芯片，更換組件，調(diào)整業(yè)務(wù)策略等；鑒于出口管制分類號（ECCNs）分別為1A004.c、1A004.d、1A995、1A999.a、1D003、2A983、2D983和2E983的物項實施逐案審查的許可證政策，以及EAR99物項中符合ECCN 1A995物項備注（Note）描述，亦適用逐案審查的政策，建議處理好個案申請。5. 建議被納入清單的中國企業(yè)積極應(yīng)對美國執(zhí)法機構(gòu)的執(zhí)法活動，通過提交書面請求向最終用戶審查委員會申請除名。通常而言，企業(yè)可以提出的抗辯要點包括：1）公司積極采取合規(guī)措施，例如搭建高效出口管制與經(jīng)濟制裁合規(guī)體系，對雇員和高級管理人員持續(xù)進行出口管制與經(jīng)濟制裁合規(guī)培訓(xùn)；2）公司積極配合美國商務(wù)部、財政部或其他政府部門發(fā)起的調(diào)查，積極自愿地披露相關(guān)事實材料；3）公司及時采取補救措施和整改行動。詳細程序簡述如下文。

　　實體清單除名程序：

　　1. 實體清單上的實體向最終用戶審查委員會主席（ERC Chair）提出除名申請（present a request to remove or modify），同時，支持性材料（supporting information）應(yīng)與申請一同提交給最終審查委員會主席，郵寄地址：Room 3886, U.S. Department of Commerce, 14thStreet and Pennsylvania Avenue, NW, Washington, DC 20230；2. 最終用戶委員會主席負責(zé)將申請資料傳達各個成員機構(gòu)，包括商務(wù)部、國務(wù)院、國防部、能源部和財政部，各個成員機構(gòu)審閱申請并投票決定。除名決定需要各個成員機構(gòu)全票通過；3. 申請除名的實體需說明其不應(yīng)該被納入實體清單的理由和依據(jù)。實體通常會考慮聘請專業(yè)的第三方進行全面的審計，準備審計報告，以此來證明做出了補救性的措施（remediation efforts）；4. 在特定案件中，申請除名的實體通過律師與BIS或是美國政府利益相關(guān)人員進行協(xié)商，并且在美國政府所顧慮的問題上達成雙方都可以接受的解決方案；5. 申請除名的實體可以通過其與美國供應(yīng)商（U.S. supplier）的利益關(guān)系加強除名的籌碼（leveraging），具體而言：a 如果納入實體清單的決定損害了美國供應(yīng)商的利益，BIS會同意發(fā)放暫時通用許可證（temporary general license），允許部分業(yè)務(wù)正常進行；b 如果納入實體清單的決定損害了美國利益，最終用戶委員會會修改實體清單下管制物項或是許可證審查標準；6. 最終用戶委員會會在收到申請后的1-2個月正式回復(fù)是否啟動移除程序。最終用戶委員會將主動審查來自公共或非公共來源的信息，同時也可能要求申請者補充證明材料。此外，最終用戶委員會也可要求申請者在美國或第三國的美國使領(lǐng)館與美國商務(wù)部代表面談；7. 最終用戶審查委員會正式做出除名決定并且在聯(lián)邦紀事（Federal Register）上公布之前，該清單上的實體仍然需要清單中的許可證要求。